Identificación | Análisis | Valoración | Monitoreo y Revisión | |||||||||||||||||||||||||||
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Proceso | Factores Externos | Factores Internos | Factores Proceso | Causas | Tipo de Riesgo | Clase de Riesgo | Código | Riesgo | Responsable | Consecuencias | Riesgo Inherente | Controles | Riesgo Residual | Opciones de Manejo | Acciones | Fecha Inicio | Fecha Fin | Indicador | Avances | Seguimientos | ||||||||||
Probabilidad | Impacto | Evaluación Riesgo | Probabilidad | Impacto | Nueva Evaluación | |||||||||||||||||||||||||
Promoción y Mercadeo Turístico de Ciudad |
Tipo : Posibles actos de corrupción por parte de funcionarios y colaboradores de la entidad (aplica a riesgo de corrupción de participación de eventos realizados).
Personal 1. Posibles cobros de funcionarios o contratistas a grupos de valor por la participación en eventos ofrecidos por el IDT. |
Tipo : Posibles actos de corrupción por parte de funcionarios y colaboradores del proceso (aplica a riesgo de corrupción de recorridos turísticos). Responsables del proceso
Tipo : Factor humano relacionado con el diseño y producción de piezas promocionales
Responsables del proceso
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-1. Posibles cobros de funcionarios o contratistas a grupos de valor por la participación en eventos ofrecidos por el IDT. |
Corrupción | Fraude interno | RC-00087 | Posible favorecimiento y/u obtención de beneficios económicos o en especie por parte de servidores y/o colaboradores del IDT en razón de la participación en eventos realizados por la Subdirección de Mercadeo | Lider de Proceso Promoción y Mercadeo Turístico de Ciudad | Investigaciones y sanciones judiciales a los funcionarios que cobren por la participación en eventos que son gratuitos, realizados por la Subdirección de Mercadeo. |
20 % - Rara Vez | 66.67 % - Mayor | Baja |
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20 % - Rara Vez | 66.67 % - Mayor | Baja | Reducir | RC-00087-AC-00167 : Identificar alguna PQRSD relacionada con el cobro en la participación de eventos realizados por la Subdirección de Mercadeo en los seguimientos de control de detección se i, se contacta al usuario para establecer los hechos y remitirlos a la Oficina Jurídica del IDT. | 2022-04-01 | 2022-12-31 | Reporte de los hechos a la OAJ: Numero de PQRSD identificadas con cobro del servicio / Número de PQRSD reportadas a la OAJ |
2022-04-30 : Realizada Por ser una acción correctiva y no detectarse la materialización del riesgo, no aplica evidencia; sin embargo, se aplicaron los siguientes controles: 1. Reunión de seguimiento 2. Publicación de disclaimer en los diferentes canales de acceso 3. Verificación de remisión de PQRSD respecto a la materialización del riesgo. Realizado el día:2022-04-30 2022-12-31 : Realizada Por ser una acción correctiva y no detectarse la materialización del riesgo, no aplica evidencia; sin embargo, se aplicaron los siguientes controles: 1. Reunión de seguimiento de nov y dic. 2. Publicación de disclaimer en los diferentes canales de acceso como correos electrónicos e invitaciones 3. Verificación de remisión de PQRSD respecto a la materialización del riesgo para los meses de septiembre, octubre, noviembre y diciembre de 2022. . Realizado el día:2022-12-31 2022-08-31 : Realizada
Por ser una acción correctiva y no detectarse la materialización del riesgo, no aplica evidencia; sin embargo, se aplicaron los siguientes controles: 1. Reunión de seguimiento 2. Publicación de disclaimer en los diferentes canales de acceso 3. Verificación de remisión de PQRSD respecto a la no materialización del riesgo. . Realizado el día:2022-08-31 |
2022-05-05 15:29:26 : Se evidencia eficiencia en los controles aplicados al no presentarse la materialización del riesgo. 2022-09-05 12:03:16 : Se evidencia eficiencia en los controles aplicados al no presentarse la materialización del riesgo. 2023-01-05 11:58:07 : Se evidencia eficiencia en los controles aplicados al no presentarse la materialización del riesgo.
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Promoción y Mercadeo Turístico de Ciudad |
Tipo : Posibles actos de corrupción por parte de funcionarios y colaboradores de la entidad (aplica a riesgo de corrupción de participación de eventos realizados).
Personal 1. Posibles cobros de funcionarios o contratistas a grupos de valor por la participación en eventos ofrecidos por el IDT. |
Tipo : Posibles actos de corrupción por parte de funcionarios y colaboradores del proceso (aplica a riesgo de corrupción de recorridos turísticos). Responsables del proceso
Tipo : Factor humano relacionado con el diseño y producción de piezas promocionales
Responsables del proceso
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-Posibles cobros de funcionarios o contratistas a grupos de valor por los Recorridos Turísticos ofrecidos por el IDT. |
Corrupción | Fraude interno | RC-00086 | Posible favorecimiento a terceros y/u obtención de beneficios económicos o en especie por el desarrollo de recorridos turísticos ofrecidos por el Instituto Distrital de Turismo. | Lider de Proceso Promoción y Mercadeo Turístico de Ciudad | Investigaciones y sanciones judiciales a los funcionarios que cobren los servicios de Recorridos Turísticos que son gratuitos. |
20 % - Rara Vez | 66.67 % - Mayor | Baja |
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20 % - Rara Vez | 66.67 % - Mayor | Baja | Reducir | RC-00086-AC-00166 : Si en los seguimientos de control de detección se identifica alguna PQRSD relacionada con el cobro del servicio de Recorridos Turísticos, se contacta al usuario para establecer los hechos y remitirlos a la Oficina Asesora Jurídica del IDT. | 2022-04-01 | 2022-12-31 | Reporte de los hechos a la OAJ: Numero de PQRSD identificadas con cobro del servicio / Número de PQRSD reportadas a la OAJ |
2022-04-30 : Realizada Por ser una acción correctiva y no detectarse la materialización del riesgo, no aplica evidencia; sin embargo, se aplicaron los siguientes controles: 1. Reunión de seguimiento 2. Capacitación a guías e informadores 3. Publicación de disclaimer en los diferentes canales de acceso 4. Verificación de remisión de PQRSD respecto a la materialización del riesgo. Realizado el día:2022-04-30 2022-08-31 : Realizada Por ser una acción correctiva y no detectarse la materialización del riesgo, no aplica evidencia; sin embargo, se aplicaron los siguientes controles: 1. Reunión de seguimiento 2. Capacitación a guías e informadores 3. Publicación de disclaimer en los diferentes canales de acceso 4. Verificación de remisión de PQRSD respecto a la materialización del riesgo. Realizado el día:2022-08-31 2022-12-31 : Realizada
Por ser una acción correctiva y no detectarse la materialización del riesgo, no aplica evidencia; sin embargo, se aplicaron los siguientes controles: 1. Reunion de seguimiento de sept-oct, nov y dic. 2. Reunión de seguimiento de nov y dic. 3. Publicación de disclaimer en la página web. 4. Publicación de gratuidad del servicio de Recorridos Turísticos en la página de Guía de Tramites y Servicios. 5. Verificación de remisión de PQRSD respecto a la materialización del riesgo para los meses de septiembre, octubre, noviembre y diciembre de 2022. . Realizado el día:2022-12-31 |
2022-05-05 15:29:14 : Se evidencia eficiencia en los controles aplicados al no presentarse la materialización del riesgo. 2022-09-05 18:36:45 : Se evidencia eficiencia en los controles aplicados al ya que no se presenta la materialización del riesgo en el seguimiento al segundo cuatrimestre. 2023-01-05 11:57:25 :
Se evidencia eficiencia en los controles aplicados al no presentarse la materialización del riesgo.
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Direccionamiento Estratégico |
Tipo : Disposiciones políticas Políticos 1. Cambios en la dirección general de la entidad dentro de un periodo de mandato de la administración distrital. Tipo : Disposiciones normativas que redireccionan el accionar de la entidad
Legales y Reglamentarios 2. Cambios normativos, políticos o ambientales o adquisición de compromisos que afecten los resultados esperados en la planeación estratégica. |
Tipo : Cambios en las metas establecidas en el plan de acción del PIGA Estratégicos 1. Incumplimiento a los programas del SGA de la Entidad. Tipo : Desconocimiento de la normatividad ambiental vigente Personal 1. Incumplimiento a los programas del SGA de la Entidad. Tipo : Actos de corrupción al interior de la entidad
Estratégicos 1. Presiones de funcionarios con poder de decisión para ajustar resultados de la gestión. 2. Manipulación de la información para la formulación de estrategias, planes, programas y proyectos. 3. Información generada y /o enviada por las dependencias que no se ajuste a la realidad de la gestión institucional. 4 No contar con la evidencia que soporte los resultados de la gestión. |
Tipo : Procesos que determina lineamientos necesarios para el desarrollo de todos los procesos de la entidad Transversalidad Procesos que determina lineamientos necesarios para el desarrollo de todos los procesos de la entidad Tipo : Usuarios o clientes Interacciones con los demás procesos Usuarios o clientes Tipo : Falta de apropiación al interior del proceso frente a los lineamientos establecidos.
Responsables del proceso
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-1. Debido a fallas en las respuestas emitidas al cooperante. -2. Talento humano no calificado para ejecutar la actividad. -3. Generar respuestas sin la debida preparación y oportunidad. |
Gestión | Ejecución y administración de procesos | RG-00088 | Posible afectación reputacional del proceso, por comunicación o queja del ente externo a la entidad, debido a fallas en las respuestas emitidas al cooperante. | Lider de Proceso Direccionamiento Estratégico | 1. Afectación al fortalecimiento de la interacción del Instituto Distrital de Turismo con institutos pares del contexto nacional e internacional. 2. Perdida de credibilidad en iniciativas de relacionamiento con organizaciones cooperantes |
20 % - Muy Baja (La actividad que conlleva el riesgo se ejecuta como máximos 2 veces por año) | 60 % - Moderado | Moderada |
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7.2 % - Muy Baja (La actividad que conlleva el riesgo se ejecuta como máximos 2 veces por año) | 60 % - Moderado | Moderada | Reducir | RG-00088-AC-00173 : Realizar mesas de trabajo para dar respuesta al cooperante, para lo cual se deja evidencia mediante correos electrónicos de retroalimentación sobre la socialización realizada | 2022-08-10 | 2022-12-31 | Retroalimentaciones enviadas / Mesas de trabajo realizadas X 100 |
2022-12-30 : Realizada
Se realizaron mesas de trabajo con el Equipo Consultor BID para realizar el diagnóstico de los 10 destinos en América Latina y el Caribe, donde se incluye Bogotá y se deja correo electronico como soporte. Realizado el día:2022-12-09 |
2022-12-23 01:06:21 : Como líder del proceso se verificó el carque de las memorias de las mesas de trabajo realizadas para dar respuesta al coperante.
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